修正的刑法理論 《刑法哲學(xué)(刑事法學(xué)譯叢)》書(shū)評(píng) —— 查看此書(shū)介紹
李宇先 2006-3-25 17:11:15
英美刑法理論雖然學(xué)派林立，發(fā)展迅速，但是總的來(lái)說(shuō)，還是囿于正統(tǒng)的刑法理論框架之中。而美國(guó)當(dāng)代著名刑法學(xué)家、新澤西州立大學(xué)和魯杰斯大學(xué)教授道格拉斯·Ｎ·胡薩克，從道德與政治哲學(xué)角度出發(fā)，對(duì)英美正統(tǒng)的刑法理論進(jìn)行了批判，寫(xiě)出了《刑法哲學(xué)》一書(shū)，提出了其稱(chēng)之為“修正的刑法理論”。胡薩克《刑法哲學(xué)》一書(shū)中的中心論題是：刑事責(zé)任一般原則的闡釋和適用，應(yīng)當(dāng)以道德和政治哲學(xué)為前提。在總體上肯定英美正統(tǒng)的刑法理論的基礎(chǔ)上，胡薩克重點(diǎn)論證了自己對(duì)英美正統(tǒng)刑法理論的批判和突破，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是關(guān)于正義、權(quán)利、道德政治哲學(xué)與刑事責(zé)任的關(guān)系；二是關(guān)于犯罪行為與控制原則的關(guān)系。
胡薩克刑法哲學(xué)的一個(gè)基本論點(diǎn)是：刑事責(zé)任的基本原則是“正義的需要”，而正義則是保證公民的基本權(quán)利，“整個(gè)刑事責(zé)任基本原則的核心是限制國(guó)家當(dāng)局濫用刑罰”，違反了這一原則就是對(duì)人權(quán)的侵犯，刑事責(zé)任的基本原則必須充分尊重個(gè)人的基本權(quán)利。
同時(shí)，胡薩克是反對(duì)分析主義法學(xué)理論的，他認(rèn)為離開(kāi)了道德和政治哲學(xué)，刑法理論就是可悲的。一類(lèi)行為是不是構(gòu)成犯罪，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)由法律來(lái)規(guī)定，但是為什么法律可以將此類(lèi)行為規(guī)定為犯罪，這就必須由道德和政治哲學(xué)來(lái)解決。離開(kāi)了道德和政治哲學(xué)，就無(wú)法解釋為什么國(guó)家將一些行為規(guī)定為犯罪，將一些行為不規(guī)定為犯罪。
胡薩克最具特色的刑法理論，是其關(guān)于犯罪行為和控制原則關(guān)系的論述。胡薩克猛烈批判犯罪行為在犯罪構(gòu)成中的核心地位的觀點(diǎn)，認(rèn)為“無(wú)行為即無(wú)犯罪”的思想固然有其合理性，但卻存在問(wèn)題。針對(duì)不作為犯、身份犯、持有犯等刑事責(zé)任問(wèn)題，胡薩克認(rèn)為，沒(méi)有犯罪行為就不會(huì)有刑事責(zé)任的思想，無(wú)法解釋不作為犯、身份犯、持有犯的刑事責(zé)任問(wèn)題。為此，他提出了“無(wú)行為的刑事責(zé)任”的命題，并主張以“控制原則”取代犯罪構(gòu)成中的行為要件。
胡薩克在批判了英美正統(tǒng)刑法理論存在的諸多問(wèn)題后，提出了其“控制原則”的刑法理論。所謂“控制原則”，是指“把刑事責(zé)任施加于人們無(wú)法控制的事態(tài)即為不公正”。其核心內(nèi)容就是：一個(gè)人如果不能防止事態(tài)的發(fā)生，就是對(duì)事態(tài)不能控制。而所謂“事態(tài)”，按照胡薩克的解釋?zhuān)褪侵肛?zé)任所針對(duì)的一些難以確定的事情�！叭绻聭B(tài)是行為，他應(yīng)該能夠不為該行為；如果是后果，他應(yīng)該能夠防止其發(fā)生；如果是意圖，他應(yīng)該不具有這個(gè)意圖等�！狈粗瓦`背了“控制原則”，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。這樣就解決了“不作為”、“無(wú)意識(shí)”、“身份”、“持有”這些概念給犯罪行為要件在犯罪構(gòu)成理論中無(wú)法得到合理解釋的困惑。只要行為人對(duì)事態(tài)應(yīng)該控制而且能夠控制卻沒(méi)有控制而致事態(tài)發(fā)生了，就可以認(rèn)為其違反了刑事法規(guī)。關(guān)于“不作為”，胡薩克認(rèn)為人們對(duì)不作為產(chǎn)生的后果和對(duì)積極的作為產(chǎn)生的后果應(yīng)有同樣的控制，其將重點(diǎn)放在對(duì)危害后果的控制這一法定義務(wù)之上。關(guān)于“身份犯”，胡薩克認(rèn)為，人們應(yīng)當(dāng)對(duì)能夠控制的身份有義務(wù)加以控制，以免發(fā)生危害社會(huì)的后果，否則就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。關(guān)于“無(wú)意識(shí)”行為，無(wú)意識(shí)當(dāng)然不應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是在“自己引起的無(wú)行為能力”的案件中，如果行為人預(yù)見(jiàn)到將發(fā)生無(wú)意識(shí)的情形而不采取合理的步驟來(lái)防止危害后果，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。關(guān)于“思想”，刑法當(dāng)然不能處罰單純的思想，但是，對(duì)未遂犯、預(yù)備犯就很難說(shuō)不是在處罰思想。
可以說(shuō)，胡薩克的基本立場(chǎng)就是：修正的刑法理論不應(yīng)當(dāng)全盤(pán)拋棄英美正統(tǒng)的刑法理論，但應(yīng)當(dāng)重建刑法與道德和政治哲學(xué)的緊密關(guān)系，拋棄刑事犯罪構(gòu)成的二元結(jié)構(gòu)模式，代之以控制原則為核心，并將主觀因素與客觀因素統(tǒng)一于控制原則。
綜上所述，雖然胡薩克的修正刑法理論存在著一定程度的混淆道德和法律關(guān)系的問(wèn)題，其控制原則也無(wú)法解釋“人們?cè)谑裁礂l件下能夠做出另外的行為，而不是做他已做出的行為�！钡�，胡薩克的《刑法哲學(xué)》仍不失為英美刑法理論的經(jīng)典之作和研究犯罪構(gòu)成理論的必備之工具�！�
——原載《人民法院報(bào)》2004年2月24日
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