Law-lib.com 2023-11-13 8:38:40 法治日報
為進一步推動銀行保險機構(gòu)前移涉刑案件風險防控關(guān)口,健全涉刑案件風險防控全鏈條治理機制,遏制涉刑案件高發(fā)態(tài)勢,國家金融監(jiān)督管理總局近日發(fā)布《銀行保險機構(gòu)涉刑案件風險防控管理辦法》,自2024年1月1日起施行�！掇k法》共5章、40條,主要內(nèi)容包括明確涉刑案件風險防控的目標和基本原則、突出法人主責、明確銀行保險機構(gòu)涉刑案件風險防控主要任務、明確監(jiān)管部門相關(guān)職責分工。
其中,涉刑案件風險防控應遵循的原則為:預防為主、關(guān)口前移,全面覆蓋、突出重點,法人主責、分級負責,聯(lián)防聯(lián)控、各司其職,屬地監(jiān)管、融入日常。
《辦法》明確董(理)事會、監(jiān)事會、高級管理層等在涉刑案件風險防控中的職責任務,進一步明晰牽頭部門、內(nèi)設(shè)部門、分支機構(gòu)和內(nèi)審部門的職責邊界。
《辦法》強調(diào),銀行保險機構(gòu)應建立健全涉刑案件風險防控重點制度,研判本機構(gòu)涉刑案件風險防控重點領(lǐng)域,完善涉刑案件風險防控重點措施,加強信息化建設(shè),并及時開展涉刑案件風險防控評估。
日期：2023-11-13 8:38:40 | 關(guān)閉 |
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