[ 尹振國 ]——(2009-6-29) / 已閱19552次
刑法進化論為日本刑法學家牧野英一所倡，其刑法進化論的思想受到了他的老師穗積陳重的“法律進化論”的影響。他從“刑法隨著社會的進化而進化”這一命題出發(fā)，認為社會進化有兩種法則：一是從本能的、反射性的東西轉變?yōu)橛心康牡�、自覺的東西；二是制度從簡單的東西轉變?yōu)榉止さ�、周密的東西，社會是早期在協(xié)調(diào)共同生存和生存競爭這一矛盾中進步的，歸根到底是以人和社會的協(xié)調(diào)為最終目的的，犯罪是社會中的生存競爭所產(chǎn)生的一種余弊。因此，隨著生存競爭的激化，犯罪也會自然增加，其增減是受一定規(guī)律支配的，針對犯罪的進化，刑法也必須與之相適應，必須經(jīng)過一定的社會學研究過程而隨之進化�？梢�，牧野英一認為，刑法進化的基礎是社會的進化和犯罪的進化，也就是說，刑法是在社會進化的基礎上才進化的。
四、刑罰進化論立論基礎
“任何刑罰的實質(zhì)，都是依據(jù)法院的判決，使實施犯罪的有罪人承受一定的痛苦（剝奪其財產(chǎn)權益、限制其自由、貶低其尊嚴，在特殊的情況下甚至剝奪生命）”。 [9]又，據(jù)我國的說文解釋：刑，剄也（意為刀割脖子），從刀剪聲。以為罰罪也，國之刑罰也，從井刀。刀守井，飲之人入井陷于川，守之割其情也。罰，罪之小者， 從刀、從詈，未以刀有所賊，但持刀罵詈則應罰�？芍�，刑罰的原始含義是對犯罪的懲罰。因此，我們可以把刑罰的本質(zhì)界定為是國家對犯罪的懲罰。
關于“進化”一詞，有兩層含義：一是，進化由低級到高級，由簡單到復雜，種類由少到多的發(fā)展過程。第二層，進化是緩慢的，逐漸的，不顯著的變化。在社會領域，進化同“革命”相對，指社會發(fā)展的量變階段。第一層含義把進化界定為事物質(zhì)變的過程，第二層含義把進化界定為事物量變的過程。我們認為事物的進化是質(zhì)變與量變的統(tǒng)一，我們不能把社會發(fā)展僅僅理解為漸變、改良，反對質(zhì)變、飛躍，馬克思對此問題進行了科學的批評，并闡明人類社會的發(fā)展是一個自然歷史過程,社會的發(fā)展總趨勢是由低級向高級發(fā)展,進化是一個迂回的、曲折的、辯證的、永無止境的過程。因此，我們應該把刑罰的進化界定為在社會進化的基礎上量變與質(zhì)變的統(tǒng)一。
(一) 刑罰進化論的價值前提—人類歷史發(fā)展的規(guī)律性[10]
我們闡述刑罰進化論有什么意義，要解決什么問題？這是刑罰進化論立論的首要問題。刑罰和國家同時產(chǎn)生，是社會法律制度的重要組成部分，它是一種古老的歷史現(xiàn)象，我們研究刑罰進化的目的：一是描述刑罰演化的現(xiàn)象，二是揭示刑罰進化的規(guī)律。而后者似乎更有意義。為了揭示刑罰演化的規(guī)律，我們先要弄清楚，歷史的發(fā)展、演化是否具有某種規(guī)律性。
我們知道，人類社會是一個非常復雜的大系統(tǒng)，它由眾多的變量所組成，有眾多具體的社會規(guī)律交叉地、非線性地起作用，呈現(xiàn)出變幻莫測的特征。人類的個體行為和社會行為具有較強的主觀隨意性，人類生存與發(fā)展的歷史過程似乎是由許許多多偶然事件組成的。然而，不管人類機體多么復雜，終歸是由原始生物進化而來；人類的個體行為和社會行為不管多么復雜多變，總是由最簡單的本能行為發(fā)展而來；人類的主觀意識不管多么超物質(zhì)，都是對客觀存在的反映，總是物質(zhì)運動的表現(xiàn)形式。長期以來，許多杰出的社會科學家分別從不同的觀察角度，從人的主觀隨意性背后找到了某些客觀動因，從眾多偶然的社會現(xiàn)象和歷史現(xiàn)象中找到了某些必然性規(guī)律，有力地推動了社會科學的發(fā)展。例如，馬克思發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾運動規(guī)律、經(jīng)濟基礎與上層建筑的矛盾運動規(guī)律、階級社會的階級斗爭規(guī)律等。
科學不僅僅是描述現(xiàn)象，而且還是透過各種現(xiàn)象去把握事物的規(guī)律。因此，我們研究刑罰進化論的意義不僅在于描述刑罰發(fā)展的歷史，而且還在于從刑罰的各種現(xiàn)象中揭示刑罰的規(guī)律，為現(xiàn)實服務。
(二) 經(jīng)濟基礎決定上層建筑的規(guī)律
列寧在《弗里德里希.恩格斯》一文中寫道：“馬克思和恩格斯是為唯物主義者，他們用唯物主義觀點來觀察世界和人類，看出自然界中一切現(xiàn)象都有其物質(zhì)原因作基礎，同樣，人類社會的發(fā)展也是由物質(zhì)力量即生產(chǎn)力的發(fā)展所決定的。人們在生產(chǎn)人類必需的產(chǎn)品時彼此所發(fā)生的關系，是以生產(chǎn)力的發(fā)展為轉移的。所以，社會生活中的一切現(xiàn)象，人類的意向、觀念和法律，都是由這種關系來解釋的�！� [11]
我們研究刑罰進化的歷史，也以這種思想作為指導，以次來說明刑罰的起源、進化和發(fā)展趨勢及其刑罰進化的原因。
經(jīng)濟基礎是由一定發(fā)展階段的生產(chǎn)力所決定的占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關系的總和，是該社會的經(jīng)濟結構，經(jīng)濟制度；上層建筑是建立在一定的經(jīng)濟基礎之上的各種制度、設施和意識形態(tài)的總和。
在經(jīng)濟基礎和上層建筑的相互關系中，首先是經(jīng)濟基礎決定上層建筑。上層建筑是經(jīng)濟基礎的反映，它的產(chǎn)生、發(fā)展和變革，都不能從它本身來解釋，而只能由它的經(jīng)濟基礎來說明（所以法律只不過是記載經(jīng)濟關系而已，它不能創(chuàng)造經(jīng)濟關系）。經(jīng)濟基礎的性質(zhì)和內(nèi)容，決定上層建筑的性質(zhì)和內(nèi)容。經(jīng)濟基礎是變化的，當它處在相對穩(wěn)定的階段，在量變和部分質(zhì)變的時候，也要求上層建筑發(fā)生相應的變化和進行局部的調(diào)整；其次是上層建筑對經(jīng)濟基礎起反作用，上層建筑同生產(chǎn)力發(fā)展所引起的經(jīng)濟基礎的變革的客觀要求形成尖銳的對抗的時候，就必須對上層建筑加以根本的變革，建立適應新的經(jīng)濟基礎發(fā)展要求的上層建筑。
刑罰是上層建筑中的組成部分之一，刑罰的產(chǎn)生與發(fā)展是為了適應社會的經(jīng)濟基礎的，可以說，有什么樣的經(jīng)濟基礎就有什么樣的刑罰。經(jīng)濟基礎的規(guī)律性決定了刑罰進化的規(guī)律性。
無論是法或它所體現(xiàn)的統(tǒng)治階級的意志，都是由一定的社會經(jīng)濟關系所決定的，而這種社會經(jīng)濟關系是不依人們意志為轉移的（法所代表的統(tǒng)治階級的意志的內(nèi)容是由這一階級的物質(zhì)生活條件決定的）。法的第二層次的本質(zhì)表明統(tǒng)治階級意志不是憑空產(chǎn)生的，它是一定經(jīng)濟關系或物質(zhì)利益關系的集中體現(xiàn)，并反過來維護和發(fā)展這種關系。也意味著任何統(tǒng)治者在立法時都應注意現(xiàn)實的經(jīng)濟條件以及相應的經(jīng)濟規(guī)律。無論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經(jīng)濟關系的要求而已。
(三) 意識的發(fā)展符合進化論多元性、可選擇性的規(guī)律
意識不是從來就有的，自在世界先于意識而存在。意識是生命體隨著自在世界長期進化而進化的產(chǎn)物。進化的路線是：植物感應——動物心理——類人猿意識——古人類意識——現(xiàn)代人的意識。
意識的主觀信息世界，是對外在客觀實在的進步式、完成性反映，任何認識成果，本身都是人們對客觀自在事物的主觀選擇、推理、轉換、構建等作用而形成的意識。自在現(xiàn)實隨著科技的發(fā)展和人們對自然認識的發(fā)展而不斷擴大，人們對自在的認識無論是在廣度上還是深度上都會有不斷突破，人們對自在、自然的理解不斷加深、不斷接近較佳或階段性最佳。
同樣道理,人們對作為社會意識的刑罰的認識隨著社會的發(fā)展而不斷加深，不斷接近較佳或階段性最佳。
(四) 人類認識和社會發(fā)展的階段性的規(guī)律
自然界生命的進化,自在世界的發(fā)展和演化,在時空上是無限的,不可能有終極目標。所以,人類對自然的認識是一個進化的過程,人類社會不同的經(jīng)濟發(fā)展階段,決定著那個階段的社會形態(tài)和社會發(fā)展理論,故對客觀實在的認識是一個不斷進化,且沒有終點的過程，或者說,客觀實在是極限,認識這個完成性反映只能是過程,只能逼近極限,而永遠不能達到極限。正如舊石器時代不可能預言封建主義時代或者資本主義時代的發(fā)展狀況那樣,采集時代不可能出現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代的社會科學理論,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代也不可能產(chǎn)生知識經(jīng)濟時代的社會科學理論。在今天的時空里,我們無法斷言億萬年后,人類社會如何進化,達到什么終極目標。因此,我們從社會發(fā)展符合進化階段性規(guī)律的真實存在,可以推出人類社會發(fā)展(當然也包括刑罰的發(fā)展)也必然遵循階段性進化,沒有終極目標的規(guī)律。[12]
(五) 社會機體的異化是社會進步的基本路經(jīng)
植物經(jīng)過不斷地異化、選擇,有了向低等動物出現(xiàn)的突破;類人猿的異化、選擇有了向古人類進化的突破;人類母體的受孕異化產(chǎn)生了新一代生命等。由于生命體內(nèi)部的運動,我們可以認為,這一時刻的生命和下一時刻的生命是不同的。社會機體的異化也發(fā)生在社會機體內(nèi)部的每時每刻,使得社會此時刻和下一時刻是不同的兩個物體。因此,異化是社會的存在形式之一,異化、演變、選擇是社會進步的根本渠道。
(六) 遺傳、變異和自然選擇的基本規(guī)律
生物進化論認為,生物進化是通過遺傳、變異和自然選擇這三個方面來實現(xiàn)的。在這里,遺傳和變異體現(xiàn)為機體特殊結構和機能兩個方面的遺傳與變異,這是生物為了生存而表現(xiàn)的能動性。自然選擇表現(xiàn)的是外界環(huán)境對生物遺傳變異的作用,通過自然選擇,決定了生物機能和結構的進化方向。韓民青先生所著的《存在進化論》曾總結說:“任何形態(tài)的物質(zhì)體在與環(huán)境的作用中,首先獲得變化的是機能;機能在物質(zhì)體系內(nèi)在結構的基礎上發(fā)展,到一定程度后,舊的結構就不再允許機能發(fā)展,由于機能促進,便在更大范圍內(nèi)建立起更高級的物質(zhì)體系結構;在這個新結構的基礎上,機能產(chǎn)生了新的形式并獲得進一步發(fā)展;由于機能和結構的矛盾運動,這就導致了物質(zhì)形態(tài)的不斷進化�！盵13]
物質(zhì)進化的方向,既是機能的發(fā)展方向,也是物質(zhì)形態(tài)進化的實質(zhì);進化的動力,就是出于物質(zhì)本性的物體間的相互作用;進化的途徑,就是機能和結構的矛盾運動,進化的表現(xiàn)形式就是漸變式演化到質(zhì)變式進化和突變選擇式進化兩種，當然,其具體表現(xiàn)是多種多樣的。
(七) 進化過程中的人工選擇因素
上文已經(jīng)提到，人們可以通過人工選擇創(chuàng)造出人們所需要的物種，但是人工選擇是在自然選擇的基礎之上進行的，不是隨心所欲的，要尊重客觀的自然規(guī)律。同理，立法者可以通過立法來創(chuàng)設或者修改某種法律制度，但是這種創(chuàng)設和修改也要尊重社會發(fā)展的規(guī)律，即統(tǒng)治者不能隨意制定法律 ，“法律只是記錄和表述某一經(jīng)濟關系而已”。事實證明，超越時代、超越常識常理常情的法律在現(xiàn)實中是得不到執(zhí)行的。
五、余論
刑罰進化遵循生物進化類似的路徑，[14] 刑罰的進化伴隨著社會的進化而進化，刑罰進化的根本力量是社會生產(chǎn)力的發(fā)展；刑罰進化的規(guī)律性是社會物質(zhì)生活的規(guī)律性的反應。
歷史總是一種規(guī)律的再現(xiàn)，因此，我們可以從刑罰演化史中，運用歸納法來解釋刑罰進化的規(guī)律,這是研究刑罰進化的意義之所在。
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