[ 楊悅 ]——(2012-7-26) / 已閱9001次
企業(yè)法律風險是指企業(yè)在設立、經(jīng)營、管理等活動中，因未遵守法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管、未盡法定義務或未用法定權利，而使企業(yè)遭受不利法律后果或商業(yè)損失的可能性�，F(xiàn)實中一些企業(yè)正是由于忽視法律風險而最終走上了破產的道路，為此，筆者對中小企業(yè)法律風險防范工作進行了調查，并針對存在的問題提出了自己的對策。
一、當前中小企業(yè)法律風險防范工作問題
近年來，中小企業(yè)法制建設雖然取得長足發(fā)展，但大多數(shù)中小企業(yè)法律風險防控機制建設還處于初始階段。受多年來粗放經(jīng)營、片面發(fā)展模式以及運動式行政執(zhí)法方式的影響，對于企業(yè)遇到的各類法律問題，中小企業(yè)普遍存在著“重臨時救急、輕事先防控”的觀念，不重視健全管理體制、忽視法律風險管理與預防，導致企業(yè)抵御法律風險的措施主要依賴于“事后訴訟”，給企業(yè)發(fā)展造成很大的影響。這些訴訟的存在不僅給中小企業(yè)帶來經(jīng)濟利益上的直接損失，而且還帶來難以計算的時間成本、人力成本、機會成本、商業(yè)聲譽損害等隱形損失。更加可怕的是，法律風險一旦爆發(fā)，企業(yè)自身往往難以掌控，甚至直接導致破產，并引發(fā)嚴重的社會后果，破壞了社會和諧和穩(wěn)定。
根據(jù)調查總結，當前中小企業(yè)法律風險防范工作存在6個方面的突出問題。
一是企業(yè)管理者對法律風險的認識不足。目前，大多數(shù)企業(yè)對法律風險往往估計不足或處理不當，大多數(shù)企業(yè)沒有兼職或專職的法律顧問，用于法律風險管理與防范的投入嚴重不足。企業(yè)管理者對法律風險可能給企業(yè)帶來的破壞缺乏足夠的認識，將防范法律風險的重點放在事后補救上，法律顧問的工作范圍僅限于可能產生糾紛的領域。
二是目前中小企業(yè)法律風險現(xiàn)狀堪憂，發(fā)案率高，執(zhí)行率低，企業(yè)涉訴極為普遍。
三是企業(yè)內部管理制度普遍存在漏洞與不完善的環(huán)節(jié)。被調查企業(yè)中有完善的合同管理制度及綜合合同管理機構的僅占1成多，有知識產權管理制度和司法證據(jù)制度的企業(yè)僅2成，2／3以上的企業(yè)存在不同形式、不同方面的法律風險防范制度漏洞。
四是企業(yè)員工的法律
培訓存在空白與缺失。近3年來經(jīng)常做一般法律培訓的企業(yè)有2成多；做專業(yè)法律培訓的企業(yè)僅不到2成，從未做專業(yè)法律培訓的企業(yè)有6成。
五是企業(yè)內部的工作流程大多存在不合規(guī)性。如在與其他企業(yè)項目合作時，大多數(shù)企業(yè)不做或很少做商標審查、專利檢索等必備工作，4成企業(yè)接受對方財產抵押時不做或很少做抵押財產合法性審查，近7成企業(yè)接受對方保證合同時不審查或很少審查對方簽約人的權限，這些不合規(guī)工作流程直接引發(fā)商標、專利、抵押無效、土地轉讓糾紛的高發(fā)案率。
六是企業(yè)重大決策過程仍缺少法定程序。所調查的企業(yè)中近一半企業(yè)在關于投資和擔保等重大問題上仍由董事長、總經(jīng)理1人決定，律師、法律顧問有重要地位并參與決策的企業(yè)僅2成略多。
二、中小企業(yè)開展法律風險防范工作的對策建議
近年來，我國經(jīng)濟開始進入轉型階段，由于各種矛盾錯綜復雜，企業(yè)面臨的風險加劇。面對日益嚴重的法律風險問題，特別是中航油巨虧事件之后，我國開始啟動了法律風險防范的制度性探索，國務院國資委于2004年4月公布了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，在國有企業(yè)中開始推行企業(yè)總法律顧問制度，強調了企業(yè)法律顧問“以事前防范法律風險和事中法律控制為主、事后法律補救為輔”的工作原則。由此，企業(yè)法律風險防范的概念首先在國有企業(yè)之中得到了推廣，相關的制度建設和工作實踐則首先在國有大型企業(yè)之中得到開展。而對于中小企業(yè)，法律風險防范一直是個制度盲點。直到2009年9月19日國務院出臺了《關于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，在第29條才首次提到了中小企業(yè)的風險防范和預警機制。筆者認為，必須對新形勢下中小企業(yè)面臨的法律風險給予高度重視，必須把企業(yè)法律風險防范做為新型工業(yè)化道路上一項重中之重的工作和制度，努力探索出一條既具活力、更具抗風險能力的新型工業(yè)發(fā)展模式。具體建議如下。
（一）指導中小企業(yè)建立重視“事前防范”的法律顧問制度
國內外的實踐證明，企業(yè)自身不懂法、不用法以及被違法、違約行為侵害，是產生企業(yè)法律風險隱患的重要原因之一，因此，開展企業(yè)法律風險防范工作，首先就要從企業(yè)自身入手，來建立法律風險防范制度體系。而在中小企業(yè)中建立和完善法律顧問制度，是目前中小企業(yè)防范法律風險最為有效的手段。也是一項低投入、高產出，創(chuàng)造效益最經(jīng)濟的途徑。有關部門應參照《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，出臺中小企業(yè)建立法律顧問制度的政策文件，明確企業(yè)法律顧問的工作原則是以事前防范和事中法律控制為主，以事后法律補救為輔。鼓勵和指導有條件的中小企業(yè)盡快聘請法律顧問。對已設立法律顧問的中小企業(yè)，強調其法律顧問的職責應由“事后訴訟”向“事前防范”轉變。對于企業(yè)簽訂重要合同、投資、薪資、知識產權、合并、破產等重大事項的決策，除了在經(jīng)濟和技術方面的論證之外，必須進行法律風險的分析和評估，推動企業(yè)重大經(jīng)營決策活動的法律審核，在此基礎上逐步建立覆蓋企業(yè)生產經(jīng)營全過程的法律風險防范體系。
（二）對成長型中小企業(yè)進行“法律體檢”
在中小企業(yè)中開展法律風險防范工作，進行全面的“法律體檢”，對企業(yè)存在的法律風險進行綜合檢查、分析和評估，有針對性地提出改進意見，消除各類法律隱患，確保這些企業(yè)依法經(jīng)營、快速發(fā)展。在針對成長型中小企業(yè)開展的“送管理、送咨詢、送服務”活動中，應大力加強企業(yè)的法律風險防范工作，幫助企業(yè)及時認識和整改存在的各類法律風險。
（三）完善中小企業(yè)法律服務體系
預防企業(yè)法律風險是一項系統(tǒng)工程、長遠工程，在起步之時，必須強化相關的信息交流、反饋和推廣工作。筆者認為，可以從以下兩個方面拓展法律服務的深度和廣度：一是在省、市中小企業(yè)網(wǎng)開設中小企業(yè)預防法律風險專欄，集中宣傳相關的法規(guī)和制度，推廣各地預防法律風險的好做法、好經(jīng)驗，開設預防法律風險的論壇，做好相關信息的交流、反饋和推廣工作；二是由省中小企業(yè)主管部門、司法部門牽頭，對有可能引起民事糾紛的具有代表性、典型性的法律風險問題進行調研和分析，及時發(fā)布行業(yè)法律風險警示報告，提醒相關企業(yè)及時做好防范工作。
（四）建立相關部門參加的聯(lián)席會議制度
中小企業(yè)主管部門、司法機關、司法行政部門、工商管理部門、中小企業(yè)聯(lián)合會等相關單位應定期召開聯(lián)席會議，研究分析中小企業(yè)法律風險防范與化解工作中存在的突出問題，總結經(jīng)驗教訓，指導中小企業(yè)采取有效措施防范和化解法律風險；不定期聯(lián)合舉辦普法宣傳和培訓活動，大力宣傳相關法規(guī)和政策，引導中小企業(yè)增強法律意識，建立健全各項經(jīng)營管理制度，提高防范法律風險和化解糾紛的能力。
（五）盡快將法律風險防范工作納入中小企業(yè)發(fā)展的政策文件中
國務院2009年9月出臺的《關于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，已明確提出要逐步建立中小企業(yè)風險防范和預警機制。為此，建議有關部門在修訂小企業(yè)發(fā)展條例和出臺相關政策文件時，應將建立中小企業(yè)風險防范和預警機制的內容納入其中，推動這項工作的落實。
（作者單位：大連海事大學法學院）
出處:《法律適用》2012年第4期
