- 編號(hào):99795
- 書(shū)名:偏差——證券犯罪的辯護(hù)邏輯與規(guī)范縫隙
- 作者:周致力
- 出版社:法律
- 出版時(shí)間:2025年7月
- 入庫(kù)時(shí)間:2025-8-12
- 定價(jià):119
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
"本書(shū)以“信息—交易”二元分析框架為核心,從投資者視角出發(fā),重新解構(gòu)證券犯罪的法治侵害實(shí)質(zhì),強(qiáng)調(diào)證券市場(chǎng)的核心功能是宏觀金融支持,而證券犯罪的本質(zhì)是對(duì)信息與交易要素的非法利用。
全書(shū)共七章、42小節(jié),導(dǎo)論部分提出“信息—交易”二元分析框架,將證券犯罪定義為行為人對(duì)信息要素(主體性、價(jià)值性、真實(shí)性等)和交易要素(流變性、時(shí)間性、欺騙性)的非法利用,并指出當(dāng)前法律規(guī)范與司法實(shí)踐中存在的“監(jiān)管者視角”與“投資者視角”的差異。后續(xù)章節(jié)分別深入探討了信息要素的多元維度、交易要素的動(dòng)態(tài)特征、證券犯罪的法律適用爭(zhēng)議,以及內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等具體犯罪類(lèi)型的辯護(hù)邏輯與規(guī)范縫隙。
本書(shū)的創(chuàng)新之處在于構(gòu)建了本土化的證券犯罪解釋體系,強(qiáng)調(diào)從中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)際出發(fā),結(jié)合歷時(shí)性分析,避免機(jī)械移植域外理論。同時(shí),作者主張證券犯罪治理應(yīng)從打擊轉(zhuǎn)向綜合治理,注重修復(fù)市場(chǎng)功能,平衡刑法謙抑性與金融創(chuàng)新需求。附錄部分還探討了金融詐騙罪等延伸問(wèn)題,為實(shí)務(wù)工作者提供了有價(jià)值的參考。"
圖書(shū)目錄
"目錄
導(dǎo)論
證券犯罪的理論重構(gòu)與實(shí)踐治理
基于“信息—交易”二元分析框架的探索
一、概述
二、證券犯罪的縫隙:理論、實(shí)踐與法條
(一)證券犯罪的差異性
(二)證券犯罪的理論爭(zhēng)鳴
(三)司法實(shí)踐的差異化認(rèn)定
三、“信息—交易”二元分析框架的構(gòu)建與應(yīng)用
(一)框架內(nèi)涵與邏輯功能
(二)法律適用的爭(zhēng)議聚焦
(三)辯護(hù)邏輯與司法實(shí)踐
四、證券犯罪視域中的“信息”與“交易”要素
(一)信息要素的多維解構(gòu)
(二)信息要素的類(lèi)型表達(dá)
(三)交易要素的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)
五、重新理解證券犯罪
(一)投資者視角下的法益重構(gòu)
(二)證券犯罪治理的轉(zhuǎn)型
(三)證券犯罪治理的體系化重構(gòu)
第一章
“信息—交易”要素內(nèi)涵的深化與拓展
基于證券犯罪法律規(guī)制的動(dòng)態(tài)視角
一、信息要素的多元維度與動(dòng)態(tài)規(guī)制
(一)主體性:權(quán)利邊界與責(zé)任分層
(二)價(jià)值性:從主觀判斷到客觀量化
(三)利用性:行為認(rèn)定與推定規(guī)則
(四)真實(shí)性:虛假信息的類(lèi)型化規(guī)制
(五)具體性:從模糊性到精準(zhǔn)化的治理轉(zhuǎn)型
(六)程度性:動(dòng)態(tài)生命周期與司法認(rèn)定
二、交易要素的演化特征與法律應(yīng)對(duì)
(一)流變性:金融創(chuàng)新與監(jiān)管博弈
(二)時(shí)間性:時(shí)序解構(gòu)與因果證明
(三)欺騙性:從信息欺詐到行為欺詐
三、“信息—交易”要素互動(dòng):機(jī)制重構(gòu)與制度回應(yīng)
(一)互動(dòng)模式:雙向映射與風(fēng)險(xiǎn)疊加
(二)制度回應(yīng):動(dòng)態(tài)治理體系的構(gòu)建
(三)理論突破:證券刑法范式的數(shù)字化轉(zhuǎn)型
(四)國(guó)際合作:跨境協(xié)同與標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一
第二章
證券犯罪的法律規(guī)范邏輯厘清
一、市場(chǎng)操縱犯罪
(一)歷史沿革與規(guī)范變遷
(二)信息型操縱與交易型操縱
(三)實(shí)控賬戶認(rèn)定問(wèn)題
(四)交易量計(jì)算方法爭(zhēng)議
(五)預(yù)設(shè)交易計(jì)劃
(六)審計(jì)報(bào)告問(wèn)題
(七)涉案財(cái)物處置問(wèn)題
二、內(nèi)幕交易犯罪
(一)主體認(rèn)定問(wèn)題
(二)重大性要件的判斷標(biāo)準(zhǔn)
(三)多層傳遞的刑事可罰性問(wèn)題
(四)違法所得計(jì)算問(wèn)題
(五)審計(jì)報(bào)告問(wèn)題
(六)刑事政策問(wèn)題
三、虛假陳述犯罪
(一)虛假陳述的基本分析
(二)跨事項(xiàng)累計(jì)計(jì)算問(wèn)題
(三)重大性的差異性內(nèi)涵
(四)主觀過(guò)錯(cuò)的舉證困境與推定規(guī)則
(五)信息披露的類(lèi)型化拆分理解
第三章
信息風(fēng)險(xiǎn)的分配問(wèn)題
以“持股比例”型內(nèi)幕信息的認(rèn)定規(guī)則為例
一、持股比例型內(nèi)幕信息的認(rèn)定路徑:重大事件的判斷邏輯
二、持股比例型內(nèi)幕信息的體系性理解:靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)與動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)
(一)規(guī)范內(nèi)容同時(shí)包含靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)與動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)
(二)適用靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定持股比例型內(nèi)幕信息的規(guī)范依據(jù)
(三)《證券法》的修改邏輯印證了適用靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的合理性
三、持股比例型內(nèi)幕信息的認(rèn)定邏輯:基于信息錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)分配的規(guī)則考量
(一)信息類(lèi)型及其區(qū)分性規(guī)范保護(hù)
(二)時(shí)點(diǎn)式內(nèi)幕信息與靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的邏輯統(tǒng)一
(三)信息錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)分配的規(guī)則與邏輯
四、余論:實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)金融資金支持的功能
第四章
信息的具體性問(wèn)題
以“業(yè)績(jī)預(yù)增”型內(nèi)幕信息的實(shí)質(zhì)性判斷與認(rèn)定為例
一、內(nèi)幕信息的二分類(lèi)型:財(cái)務(wù)信息與經(jīng)營(yíng)信息的差異邏輯
二、重新理解證券市場(chǎng)語(yǔ)境中的“內(nèi)幕信息”
三、內(nèi)幕信息的“具體性”特征表達(dá)與內(nèi)涵界定
四、“具體性”特征對(duì)未公開(kāi)性與重大性的實(shí)質(zhì)影響
(一)未公開(kāi)性的消解:投資者視角的穿透分析
(二)重大性的弱化:面向未來(lái)的投資邏輯
(三)“具體性”對(duì)“重大性”判斷的再影響
(四)內(nèi)幕信息重大性與未公開(kāi)性的互動(dòng)影響
五、信息價(jià)值判斷權(quán)與信息錯(cuò)誤分配機(jī)制
(一)“業(yè)績(jī)預(yù)增”未被直接規(guī)定為內(nèi)幕信息
(二)信息價(jià)值判斷權(quán)與信息錯(cuò)誤分配機(jī)制
六、構(gòu)建基于投資者視角的內(nèi)幕信息實(shí)質(zhì)判斷規(guī)則
(一)內(nèi)幕信息不同審查要求和標(biāo)準(zhǔn)的邏輯分析
(二)投資者視角的正當(dāng)性分析
(三)面向未來(lái)的投資決策與定價(jià)機(jī)制
第五章
交易的流變性問(wèn)題
以債券交易背景下“單位財(cái)物”的理解為例
一、金融交易特性對(duì)傳統(tǒng)刑法概念的解構(gòu)
二、財(cái)物歸屬的確定性問(wèn)題:從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的轉(zhuǎn)變
(一)傳統(tǒng)認(rèn)定邏輯的局限性
(二)動(dòng)態(tài)歸屬的司法實(shí)踐困境
三、財(cái)物歸屬的合法性問(wèn)題之一——獲取財(cái)物的合法性
四、財(cái)物歸屬的合法性問(wèn)題之二——支付財(cái)物的合法性
五、理論與實(shí)踐的雙重反思:刑法謙抑性與金融創(chuàng)新的平衡
第六章
交易的時(shí)間性問(wèn)題
以連續(xù)交易型操縱中“時(shí)間性”要素的分析為例
一、規(guī)范縫隙:“交易日”與“持倉(cāng)量”要件的適用沖突與解釋路徑
二、危害性實(shí)質(zhì):時(shí)間性要素與市場(chǎng)欺詐理論的耦合
(一)要件邏輯組合情形
(二)優(yōu)勢(shì)濫用的持續(xù)性要求
三、三重時(shí)間性形態(tài):交易行為的時(shí)序邏輯與規(guī)范評(píng)價(jià)
四、規(guī)范填補(bǔ):時(shí)間性要件的司法認(rèn)定規(guī)則重構(gòu)
第七章
共犯結(jié)構(gòu)問(wèn)題
以信息型操縱刑法治理的局限性為例
一、信息型操縱犯罪的實(shí)踐擴(kuò)張與理論爭(zhēng)議
二、信息型操縱犯罪的要件重構(gòu):信息行為與交易行為的層次性區(qū)分
三、共犯結(jié)構(gòu)的限縮解釋:責(zé)任傳導(dǎo)的邏輯邊界
(一)對(duì)“信息行為”進(jìn)行層次性區(qū)分及責(zé)任認(rèn)定
(二)對(duì)共犯結(jié)構(gòu)進(jìn)行層次性區(qū)分及責(zé)任認(rèn)定
(三)規(guī)范路徑:層次性區(qū)分理論與行刑銜接機(jī)制的構(gòu)建
四、余論:刑法治理的理性回歸與市場(chǎng)自治的平衡
附錄
金融語(yǔ)境下平臺(tái)“投資型”詐騙罪的重新解釋
一、“欺騙行為”的邊界重塑
二、金融詐騙因果關(guān)系的動(dòng)態(tài)解構(gòu)
三、“損失認(rèn)定”的復(fù)合維度:利益分配機(jī)制的客觀化理解
四、“被害人自陷危險(xiǎn)”的重新理解
五、對(duì)賭模式下的歸責(zé)重構(gòu)
六、余論
(一)手續(xù)費(fèi)是否存在成立詐騙罪的空間?
(二)平臺(tái)投資型案件中“代理行為”的性質(zhì)認(rèn)定
后記
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